Galois Capital Management, una firma de asesoría de inversiones enfocada en criptomonedas, y la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) han llegado a un acuerdo. La SEC ha impuesto medidas de cumplimiento a la firma por incumplimiento de la Regla de Custodia según la Ley de Asesores de Inversión, principalmente en relación con los criptoactivos, incluida la plataforma de negociación FTX, que colapsó en noviembre de 2022 debido a custodios no calificados.
Sin admitir ni negar los cargos, la agencia llegó a un acuerdo con Galois Capital para que cese y desista en sus actividades y evite que se repitan dichas violaciones en el futuro. La firma también deberá pagar 225.000 dólares en multas que se revertirán a los inversores que fueron víctimas de sus acciones.
Este acuerdo surge de la investigación de la SEC, que reveló que Galois Capital mal informo a los inversores sobre la seguridad de sus activos y las condiciones en las que podían canjear sus inversiones.
La SEC señaló que la falta de estándares regulatorios o el fracaso de Galois Capital expusieron a los inversores a muchos riesgos, incluida la posible pérdida o mal uso de sus activos. Esto se puso de manifiesto dramáticamente durante el collapse of FTX, que vio a Galois Capital perder casi la mitad de los activos bajo administración, lo que afectó negativamente las operaciones de la empresa y la posición financiera de los clientes.
La empresa también estuvo involucrada en una situación en la que informó incorrectamente el período de notificación sobre reembolsos, lo que permitió que algunos socios limitados efectuaran el reembolso del activo con menos del período requerido por las medidas estándar.
Read CRYPTONEWSLAND onCorey Schuster, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la SEC dijo que el organismo regulador está decidido a hacer cumplir las normas que protegen los derechos de los inversores. La reacción dentro de la industria ha sido variada.
Algunos han criticado la medida de la SEC por considerarla excesiva, en particular si se tiene en cuenta la naturaleza del colapso de FTX. Otros miembros de la comunidad consideraron que esas medidas eran necesarias para mantener la integridad del mercado y la confianza de los inversores en un espacio cada vez más complejo de criptoactivos.
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